Esse local privado lista de requisição de devida diligência possui 15 páginas e é um MS Word tipo listado em contas & finanças documentos.
Exemplo do nosso documento local privado lista de requisição de devida diligência:
EMISSÃO PRIVADA - LISTA DE REQUISIÇÃO DE DUE DILIGENCE Em conexão com a emissão privada proposta por [NOME DA EMPRESA] [e [ESPECIFICAR]] na [NOME DA EMPRESA] (a "Empresa"), nós desenvolvemos a lista de requisição de due diligence definida abaixo em nossa capacidade como advogado da [NOME DA SUA EMPRESA]. Como estamos providos com a documentação e solicitação de informação, requisições adicionais podem surgir. Também contaremos com a Empresa e seus assessores para trazer a nossa atenção materiais os quais não são especificamente dirigidos na lista seguinte, mas os quais seriam adequadamente caracterizados como material e os quais seriam o assunto dos procedimentos de due diligence. Finalmente, pediríamos que você, por favor, nos informe de qualquer nova informação ou alterações para as informações existentes se, como e quando elas se tornarem disponíveis, e nos fornecer com qualquer documentação adicional disponível relacionada ao presente regulamento. A requisição due diligence como definido abaixo é de âmbito alargado e nem todas as solicitação podem ser aplicáveis. No interesse de conduzir uma revisão aprofundada, entretanto, solicitamos que cada item abaixo seja considerado e que nenhuma resposta seja fornecida para itens inaplicáveis. Para a dimensão possível, seria gentilmente apreciado se você pudesse cruzar as referências de suas resposta e documentação para os números referidos abaixo. Por favor, perceba que todas as referências para a Empresa incluem todas as subsidiárias dela, se aplicável. ESTRUTURA CORPORATIVA Por favor, forneça uma descrição detalhada da estrutura corporativa, incluindo subsidiárias e um organograma da organização corporativa e identifique quaisquer alterações para esta estrutura nos últimos [NÚMERO] anos financeiros. Em relação da Empresa e qualquer subsidiária, por favor, forneça: nome, país e data da incorporação, registrada n° (se aplicável) e a localização dos escritórios registrados ou sede(s) juntamente com uma cópia de seu Certificado de Incorporação e qualquer Certificado de Alteração ou Continuação (ou qualquer equivalente ou tipo de documento similar); estatutos atualizados e quaisquer documentos constituintes, juntamente com quaisquer resoluções/acordos ou outras alterações respectivas; detalhes de seu capital social autorizado e emitido e capital social integralizado (classes e denominações) e a lista de acionistas, qualquer criação e emissão de ações (incluindo datas, beneficiários e consideração) nos últimos [NÚMERO] anos] e quaisquer outras alterações no capital social em tal período, incluindo qualquer capital social recomprado, repago, reduzido, resgatado, convertido, consolidado, subdividido ou reclassificado: detalhes e cópias de qualquer joint venture, parceria, acordos de acionistas ou similares relacionado à Empresa ou para os quais a Empresa for parte, bem como qualquer fideicomisso ou ação conjunta em relação das ações da Empresa; compra, subscrição ou acordos de conversão, ou opiniões sobre ou em respeito das ações ou capital de empréstimo; as contas auditadas da Empresa [pelos últimos [NÚMERO] anos ou (se menor) desde a incorporação]; nomes completos e endereços de todos os diretores e administradores, incluindo funções e cargos, e da secretária; e os livros de minutas da Empresa, diretores e resoluções de acionistas (para a dimensão não encontrada nos livros de minutas), selos da empresa e quaisquer outros livros legais ou registros os quais a Empresa é requerida pela lei, bem como a localização dos registros da Empresa, incluindo certificados de ações. Por favor, forneça detalhes de, e cópias de todos os contratos relacionados para a aquisição ou disposição das ações ou empresa ou outros ativos materiais pela Empresa nos últimos [NÚMERO] anos. Por favor, forneça detalhes de qualquer reorganização proposta, incluindo cópias ou projetos de aplicações de liquidações de imposto. Por favor, forneça detalhes de quaisquer ajustes (se formais ou informais) entre a Empresa e qualquer empresa relacionada ou qualquer diretor ou administrador da Empresa (ou de qualquer empresa relacionada ou afiliada). Liste todas as jurisdições nas quais a Empresa tem escritórios, mantém propriedade, conduz negócios ou tem agentes ou empregados. Forneça detalhes de qualquer entendimento de documentação ou comprometimento que implique a conceder a qualquer pessoa uma opção, garantia ou seu direito de adquirir ações ou outros títulos de Empresa. Horários dos administradores atuais e diretores da Empresa. Livros de encerramento relacionados a emissões anteriores de títulos. Cópias de todos os documentos apresentados publicamente, incluindo quaisquer documentos arquivados de forma confidencial. EMPRÉSTIMOS, ENDIVIDAMENTO E ACORDOS FINANCEIROS Por favor, forneça detalhes para a Empresa e onde cópias relevantes, de: contas bancárias (incluindo crédito atual aproximado ou saldos de débito) e saldo bancário negativo, outros bancos e facilidades; capital de empréstimo (incluindo capital de empréstimo subordinado); arrendamentos financeiros e operacionais e quaisquer regimes financeiros relacionados; outros regimes de crédito e empréstimos, incluindo qualquer arrendamento, venda a crédito ou regimes de aluguel-venda (onde os pagamentos anuais excedem [[EXCEDEM]]), aceitação de facilidades de crédito, empréstimos ou regimes de crédito com fornecedores, regimes de financiamento extrapatrimoniais, e quaisquer outros ajustes pelos quais a Empresa tenha incorrido ou possa incorrer em endividamento na natureza do empréstimo; e hipotecas, encargos, embargos ou outras garantias ou regimes equivalentes. Por favor, forneça detalhes de: garantias, indenizações, títulos e cartas de comodidade (incluindo qualquer compromisso de fornecer qualquer desses) dadas a qualquer terceiro pela Empresa ou por qualquer terceiro para suportar quaisquer obrigações da Empresa, incluindo quaisquer cartas pendentes de crédito emitidas em prol da Empresa; Políticas de garantia de crédito de exportação ou outras garantias mantidas direta ou indiretamente pela Empresa; e contratos de câmbio estrangeiro, juros, moeda e outros contratos de troca ou instrumentos derivativos para os quais a Empresa for direta ou indiretamente parte. Por favor, forneça detalhes de: comerciais e dívidas e cópias de acordos (incluindo, se relevante, atas do Conselho) a respeito das empresa relacionadas a ou afiliadas com a Empresa; e empréstimo, conta corrente e outras dívidas (incluindo montantes e taxas de juros) para ou por qualquer diretor, administrador, empregado ou agente, ou qualquer relacionado ou afiliado da empresa. Por favor, forneça uma lista dos devedores, incluindo detalhes de quaisquer débitos considerados irrecuperáveis ou duvidosos. Por favor, forneça detalhes (incluindo cópia correspondente) a respeito de inadimplências reais, potenciais ou alegadas ou desistência sob quaisquer acordos ou instrumentos referidos para neste parágrafo 2. Por favor, forneça detalhes dos compromissos de capital atuais, propostos ou projetados e as despesas de capita da Empresa. EMPREGO, PENSÕES E PREVIDÊNCIA Por favor, forneça uma lista das pessoas com salários acima de [MONTANTE] atualmente empregados pela Empresa, incluindo: nome completo e data de nascimento; data de início do trabalho (real e, se diferente, para quaisquer propósitos de compensação legal); empresa empregadora e localização; cargo, função e horas trabalhadas; salário anual atual, data do aumento mais recente, detalhes de qualquer aumento proposto ou revisão ou negociações relacionadas e detalhes da frequência das revisões; comissões e regimes de bônus; benefícios, incluindo acomodação, carro e despesas de provisão; direito ao aviso prévio; e quaisquer advertências dadas ou outras correspondências por escrito nos últimos [NÚMERO] meses.
