Gerenciamento de Auditoria

Esse gerenciamento de auditoria possui 6 páginas e é um MS Word tipo listado em gerenciamento e planejamento documentos.

Exemplo do nosso documento gerenciamento de auditoria:

GESTÃO FISCAL POR: CARGO: DATA: SIM NÃO 1. PRODUÇÃO/OPERAÇÕES A. Adquirindo A empresa tem fornecedores confiáveis e com preços razoáveis? A empresa tem um programa de compra em aplicação? B. Controle de Estoque A empresa possui políticas e procedimentos eficazes de controle de estoque? A empresa conhece nosso giro de estoque? O estoque lento é gerenciado? A organização tem estabelecido políticas reordenação racional? C. Agendamento As mercadorias e materiais circulam pelo negócio sem obstruções e problemas? A empresa sabe quanto tempo cada tarefa deve levar? As metas de produção/operacionais e as atividades de trabalho têm sido estabelecidas com vista à obtenção destes objetivos? Os funcionários da produção/operação usam o planejamento de operações apropriado e o controle de ferramentas e técnicas? D. Controle de Qualidade A empresa faz bem suas avaliações de qualidade? Os materiais inferiores recebidos são devolvidos aos fornecedores? As taxas de rejeição são minimizadas? Os processos de produção/operacionais funcionam de forma harmoniosa e com poucas perturbações? A organização tem uma política de "fazer certo na primeira vez"? A organização tem desenvolvido quaisquer competências específicas na área de produção/operações? E. Ferramentas As instalações são estrategicamente localizadas próximas aos recursos e aos mercados? As instalações, serviços, máquinas e equipamentos estão em boas condições? A empresa tem uma quantidade adequada de capacidade? Qual é o registro de segurança da empresa? F. Seguro A empresa tem uma revisão anual dos seguros? Os riscos estão propriamente cobertos? A empresa coloca seu pacote de seguros em leilão todo ano? SIM NÃO 2. MARKETING A. Preço O preço dos produtos e serviços da empresa é cobrado de forma adequada? A política de preços está baseada na estrutura de custos? A empresa tem realizado estudos de sensibilidade dos preços? B. Pesquisa de Mercado A pesquisa de mercado é usado na tomada de decisões de marketing? A empresa tem identificado os mercados-alvo? A empresa segmenta os mercados de forma eficaz? A empresa tem identificado as vontades/necessidades do cliente? A empresa sabe como os mercados percebem os nossos produtos? Qual é a participação da empresa no mercado, e ela tem aumentado ou diminuído? A concorrência tem sido analisada? Qual é a qualidade do produto, e como ele se compara aos concorrentes? A empresa posiciona-se bem contra os seus concorrentes? A empresa tem aproveitado o potencial do mercado? C. Serviços ao Cliente O serviço é eficiente quando o cliente o compara com os concorrentes? As reclamações de clientes estão aumentando, diminuindo ou estáveis? As reclamações dos clientes são tratadas de forma eficaz e eficiente? O serviço ao cliente é uma prioridade? A empresa solicita respostas dos clientes em uma base regular? Existe um equilíbrio racional entre atender as necessidades dos clientes e as boas práticas empresariais? D. Publicidade e Relações Públicas A estratégia de publicidade é eficaz? As estratégias de promoção e publicidade são eficazes? A empresa seleciona mídias para resultados mensuráveis? A publicidade é consistente? O orçamento de publicidade faz sentido em termos de nível de negócio e seu crescimento planejado e esperado? E. Gestão de Vendas A empresa tem uma força de vendas eficaz? Os vendedores e agentes externos são devidamente orientados em suas atividades? A empresa estabelece metas de vendas individuais? A empresa fornece suporte a vendas de forma adequada? Os vendedores são bem treinados? F. Planejamento de Mercado A empresa tem um orçamento de marketing? A empresa tem um plano de marketing? Os funcionários usam as técnicas e ferramentas apropriadas para o planejamento de marketing? A empresa tem desenvolvido quaisquer competências específicas em qualquer uma das áreas de marketing? A empresa tem tomado vantagem de todas as oportunidades do mercado? Os presentes canais de distribuição são confiáveis e rentáveis? SIM NÃO 3. PESQUISA E DESENVOLVIMENTO A empresa tem ferramentas adequadas de P&P? Os empregados de P&D são bem qualificados? Será que a cultura organizacional estimula a criatividade e a inovação? A comunicação entre o P&D e as outras unidades da empresa são eficazes? Os produtos da empresa são tecnologicamente competitivos? Se patentes são apropriadas, os pedidos de patentes estão aumentando, diminuindo ou estáveis? O tempo de desenvolvimento do conceito para o produto atual é apropriado? Quantos produtos novos foram desenvolvidos durante o ano passado (ou qualquer período de tempo for mais apropriado)? A empresa pratica mais, o mesmo ou menos P&D que os concorrentes? Os empregados de P&D utilizam as ferramentas e técnicas adequadas de P&D? A empresa tem desenvolvido quaisquer competências específicas na área de P&D? 4. CONTABILIDADE/FINANÇAS A. Análise Financeira e Procedimentos A empresa é financeiramente forte ou fraca, de acordo com a análise da relação financeira? Quais são as tendências da proporções financeiras da empresa e como estas se comparam com as tendências da indústria? Qual é a posição do funcionamento do capital da empresa? Ele é suficiente? As políticas de pagamento de dividendos são razoáveis? A empresa tem um bom relacionamento com os seus credores e acionistas? Os empregados de finanças/contabilidade usam as ferramentas técnicas adequadas? A organização tem desenvolvido quaisquer competências específicas na área de finanças/contabilidade? B. Escrituração e Contabilidade Os livros são adequados? Os registros são fáceis para acessar? A empresa pode obter informações quando ela precisa? A organização tem P&Ls mensalmente ? A organização tem demonstrações financeiras anuais? C