Questo lista di richieste per la verifica due diligence possiede 15 pagine ed è un MS Word tipo elencati sotto finanza e contabilità documenti.
Esempio del nostro documento lista di richieste per la verifica due diligence:
LISTA DI RICHIESTE PER LA VERIFICA DUE DILIGENCE PROPOSTA DI ACQUISIZIONE DI [IMPRESA] In connessione con la proposta acquisizione dell' [IMPRESA] (l' "Impresa"), abbiamo sviluppato la lista di richieste per la verifica due diligence come indicata di seguito in qualità di consulente legale. Visto che abbiamo ricevuto la documentazione e la richiesta di informazioni di seguito riportate, potrebbero sorgere ulteriori domande. Noi faremo debito affidamento anche sul potenziale [ACQUIRENTE/INVESTITORE] ed i suoi consulenti per portare alla nostra attenzione eventuale ulteriore materiale che non sia espressamente contenuto nel seguente elenco, ma che potrebbe correttamente essere classificato come materiale soggetto a procedure di verifica due diligence. Infine, vorremmo chiedere di essere cortesemente avvisati su nuove informazioni o modifiche alle informazioni esistenti, se, come e quando saranno disponibili, e vorremmo chiedere di fornire ogni ulteriore documentazione aggiuntiva disponibile. La lista della verifica due diligence come indicato di seguito è di ampia portata, e non tutte le richieste potrebbero essere applicabili al caso in questione. Nell'interesse di condurre un esame approfondito, comunque, consigliamo che venga considerato ogni elemento seguente e che non sia forniscano risposte per le voci non applicabili a questo caso. Per quanto possibile, sarebbe molto apprezzabile se poteste fare un riferimento incrociato tra le vostre risposte e la documentazione con i numeri riportati di seguito. Si prega di notare che tutti i riferimenti all'Impresa includono tutte le controllate dell'Impresa, se applicabile. LISTA DI RICHIESTE PER LA DUE DILIGENCE STRUTTURA SOCIETARIA 1.1. Si prega di fornire una descrizione dettagliata della struttura aziendale, comprese le sussidiarie, e un organigramma aziendale, e di individuare eventuali cambiamenti a questa struttura negli ultimi 6 anni finanziari. 1.2. Per quanto riguarda l'Impresa si prega di fornire: nome, paese e data di costituzione, numero di registrazione (se applicabile), ed il luogo dell'ufficio di rappresentanza o la sede(i) principale (i) insieme ad un copia del suo Certificato di Costituzione ed ogni Certificato di Modifica o Continuazione (o ogni documento equivalente o simile); statuto aggiornato e altri documenti costitutivi, insieme a tutte le risoluzioni / accordi rilevanti o altri emendamenti annessi; dettagli del suo capitale azionario autorizzato attuale ed emesso e del capitale sociale versato (classi e denominazioni) e l'elenco degli azionisti, ogni creazione ed emissione di azioni (comprese le date, assegnazioni e valutazioni) negli ultimi [NUMERO] anni ed ogni altro cambio nel capitale azionario in quel periodo, incluso il capitale azionario riacquistato, rimborsato, ridotto, restituito, convertito, consolidato, suddiviso o riclassificato: dettagli e copie di ogni joint venture, compartecipazione, accordo fra azionisti o simili accordi relativi all'Impresa o dei quali l'Impresa è parte, nonché qualsiasi deposito a garanzia o cassa comune in materia di azioni dell'Impresa; accordi di acquisto, sottoscrizione o conversione, o opzioni su o in relazione alle azioni o prestiti di capitale; bilanci certificati dell'Impresa per gli ultimi [NUMERO] anni o (se più breve), dall'incorporazione; nomi e indirizzi completi di tutti gli amministratori e dirigenti inclusa la loro funzione e qualifica, e del segretario; e libri societari dell'Impresa, le risoluzioni dei direttori e degli azionisti (per quanto non trovato nei libri societari), i sigilli societari ed ogni altro libro da statuto o documenti che la Società è tenuta ad avere per legge, oltre alla localizzazione dei registri della Società, compresi i certificati per le azioni. 1.3. Si prega di fornire informazioni dettagliate, e copie di tutti i contratti relativi, dell'acquisizione o disposizione di azioni o di aziende o altri beni materiali dall'Impresa negli ultimi [NUMERO] anni. 1.4. Si prega di fornire dettagli di ogni progetto di riorganizzazione, comprese le copie o bozze delle domande di liquidazione delle imposte. 1.5. Si prega di fornire i dettagli di tutte le misure (formali o informali) tra l'Impresa e le società collegate o qualsiasi amministratore o dipendente della Società (o di qualsiasi società collegata o affiliata). 1.6. Elencare tutte le giurisdizioni in cui l'Impresa ha uffici, detiene la proprietà, svolge attività economica o ha agenti o dipendenti. 1.7. Fornire dettagli di ogni documentazione, preliminare o impegno che ha l'intento di concedere ad una qualsiasi persona una opzione, una garanzia o un loro diritto di acquisire azioni o altri titoli dell'Impresa. 1.8. Elenchi di funzionari e dirigenti attuali dell'Impresa. 1.9. Libri di Chiusura in materia di emissioni di titoli precedenti. 1.10. Copie di tutti i documenti presentati pubblicamente, inclusi tutti i documenti presentati confidenzialmente. ACCORDI SU PRESTITI, INDEBITAMENTO E FINANZIARI 2.1. Si prega di fornire informazioni per la Società, e, se del caso, le copie, di: a) depositi bancari (incluso il credito corrente approssimativo o i saldi debitori) e scoperto su conto corrente bancario o altri fidi o accordi; b) capitale in prestito (compresi prestiti subordinati di capitale); c) operazioni di leasing finanziario o operativo e tutti i relativi accordi di finanziamento; d) accordi di credito o altri prestiti, compresi i leasing, la vendita di credito o accordi di riscatto a regime (in cui i pagamenti annuali superano [AMMONTARE]), le agevolazioni di credito a consenso, i prestiti o accordi di credito con i fornitori, le disposizioni finanziarie fuori bilancio, e qualsiasi altro accordo in cui l'Impresa abbia procurato o possa procurare indebitamento nella natura del prestito; e e) mutui, oneri, pegni e altre garanzie o accordi equivalenti. 2.2. Si prega di fornire dettagli di: a) garanzie, indennità, obbligazioni e lettere di rassicurazione (compresi gli eventuali impegni a fornire una di queste), concessi a terzi dalla Società o da ogni terzo per supportare gli obblighi dell'Impresa, incluse le lettere di credito ancora attive emesse a nome dell'Impresa; b) politiche di credito di garanzia per l'esportazione o altre assicurazioni sul credito, detenute direttamente o indirettamente dall'Impresa; e c) contratti di cambio estero, interesse, valuta o altri contratti di swap o strumenti derivati in cui l'Impresa è, direttamente o indirettamente, parte. 2.3. Si prega di fornire dettagli su: negoziazione e indebitamento e copie degli accordi (compresi, se del caso, i verbali del Consiglio) nei confronti di imprese collegate a o affiliate con l'Impresa, e prestito, indebitamento sul conto corrente e altro (compresi gli importi e tassi di interesse) verso o da un direttore, funzionario, dipendente o agente, o qualsiasi impresa collegata o affiliata. 2.4. Si prega di fornire un elenco dei debitori, comprese informazioni su eventuali crediti considerati inesigibili o dubbi. 2.5. Si prega di fornire i dettagli (compresa copia della corrispondenza) riguardanti le attuali, potenziali o presunte inadempienze o deroghe ai sensi di uno degli accordi o strumenti descritti in [SPECIFICARE]. 2.6. Si prega di fornire informazioni sugli impegni finanziari attuali, proposti o progettati e sugli investimenti in conto capitale dell'Impresa. OCCUPAZIONE, PENSIONI E PREVIDENZA SOCIALE 3.1. Si prega di fornire un elenco di tutte le persone il cui salario eccede [AMMONTARE] attualmente impiegati dall'Impresa, includendo: a) nome completo e data di nascita; b) data di inizio del lavoro (sia attuale che, se diversa, data per fini di compensazione legale); c) impresa datrice di lavoro e ubicazione; d) titolo di lavoro, funzione e ore lavorate; e) attuale stipendio annuo, la data dell'ultimo aumento, dettagli di ogni proposta di aumento o di revisione o di negoziati connessi, e dettagli sulla frequenza del riesame;
